Dieser Newsflash beschreibt die verpflichtenden und optionalen Änderungen für Handelsteilnehmer der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB®) mit der Einführung der Client Convenient Solution (CCS) als Teil der Regulatory Reporting Solution (RRS) Release 2.0 zum 16. März 2026.
Diese Verbesserungen sollen das Transaktions-Reporting erleichtern, insbesondere für Handelsteilnehmer, die nicht der MiFIR-Vorschrift unterliegen. Die Änderungen wurden erstmals mit Xetra-Rundschreiben 050/25 angekündigt.
Alle Handelsteilnehmer werden gebeten, vorbereitende Aktivitäten einzuleiten, um die Readiness für die Einführung von CCS mit RRS Release 2.0 am 16. März 2026 sicherzustellen.
Zusammenfassung der wichtigsten Änderungen nach Teilnehmertyp
Teilnehmertyp | Verpflichtende Aktionen | Optionale Erweiterungen |
Non-MiFIR | 1. Übernehmen Sie die neuen XSDs (TR160, TR161). 2. Übernehmen Sie die neuen Short-Code Upload-Dateien. 3. Verwenden Sie den neuen Short Code/Long Code (SCLC) Upload-Channel (EXTREFNM). | Hinterlegen Sie personenbezogene Identifikationsdaten (Vorname, Nachname, Geburtsdatum) für SC/LC-Kombinationen, für das Enrichment der Transaktions-Reports. |
MiFIR | Neue XSDs (TR160, TR161) übernehmen. | Keine. |
Zeitplan für den Übergang zur neuen Funktionalität
Datum | Zeit (MEZ) | Ereignis/erforderliche Aktion |
Bis | 23:59 | Upload der aktuellen Datei auf den aktuellen Service ist bis zu diesem Zeitpunkt gültig. |
Ab | 00:01 | Der neue Service und das neue Dateiformat (EXTREFNM) müssen ab diesem Zeitpunkt verwendet werden. |
Ab | 00:01 | Non-MiFIR-Kunden müssen für alle Korrekturen für das Handelsdatum 13. März 2026 den neuen Service und die neue Datei nutzen. |
16.03.2026 | 10:00 | Generierung der ersten TR*-Reports im neuen Format. |
16.03.2026 | 19:00 | Der erste RRS Enrichment-Prozess wird durchgeführt. |
17.03.2026 | Die ersten End-of-Day (EOD)-Reports im neuen Format sind verfügbar. | |
17.03.2026 | Verfügbarkeit der ersten Daten-Extrakte aus dem RRS Enrichment-Prozess ist geplant. |
Details
I. Handelsteilnehmer, die nicht der MiFIR unterliegen (non-MiFIR-Teilnehmer)
A. Verpflichtende Erweiterungen (Aktion erforderlich)
Um die Readiness für die Einführung am 16. März 2026 sicherzustellen, müssen alle non-MiFIR-Teilnehmer folgende Änderungen umsetzen:
Wichtig: Validierungen führen zur Abweisung von ungültigen Uploads (z. B. wenn die neue Datei auf den aktuellen Service EXTREFDA durch einen Non-MiFIR-Kunden hochgeladen wird. Das Gleiche gilt für MiFIR-Kunden, die versuchen, das neue Dateiformat hochzuladen oder eine andere ungültige Kombination).
B. Optionale Erweiterungen
Non-MiFIR-Teilnehmer haben die Möglichkeit, personenbezogene Identifikationsdaten in ihr Reporting aufzunehmen.
II. Handelsteilnehmer, die der MiFIR unterliegen (MiFIR-Teilnehmer)
Verpflichtende Erweiterung (Aktion erforderlich)
Die einzige verpflichtende Erweiterung für MiFIR-Teilnehmer ist die Anpassung an die neuen XSDs für die Reports TR160 und TR161, die mit T7 Release 14.0 am 10. November 2025 eingeführt wurden. Weitere Anpassungen sind nicht erforderlich.
Tests und weitere Informationen
Es wird allen Teilnehmern dringend empfohlen, End-to-End-Tests in der offiziellen Simulationsumgebung für SC/LC-Upload, RRS und T7 durchzuführen, um Readiness für die Einführung am 16. März 2016 sicherzustellen.
Bitte entnehmen Sie weiterführende Informationen der Deutsche Börse Cash Market-Website www.cashmarket.deutsche-boerse.com unter diesem Link: Informieren > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II > non-MiFIR firms.
Bei Fragen wenden Sie sich bitte an das MiFID Reporting Team unter mifid.reporting@deutsche-boerse.com.
Mit freundlichen Grüßen,
Ihr Client Services Team
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Weiterführende Informationen zur Handhabung von Störungen finden Sie im Emergency Playbook, das Sie auf der Xetra Internetseite unter Technologie --> T7-Handelsarchitektur --> Notfallprozesse finden. Detaillierte Informationen zur Kommunikation während einer Störung, zu Wiedereröffnungsmaßnahmen und Handlungsempfehlungen für den Order- und Transaktionsabgleich finden Sie in den Kapiteln 4.2, 4.3 bzw. 4.4. Konkrete Informationen bezüglich der jeweiligen Störung werden während der Störung über Newsboard Message veröffentlicht.
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